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　　一、為什么中國工業(yè)升級不可能繞開自主產品開發(fā)？
　　二、能力缺口的歷史根源
　　三、柴油機電控技術的發(fā)展：向復雜（系統(tǒng)）產品的演變
　　四、困境中的中國車用柴油機工業(yè)五、結論與政策啟示

　　一、為什么中國工業(yè)升級不可能繞開自主產品開發(fā)？
　　改革開放三十多年形成的要素驅動與出口導向相結合的經濟增長模式正在走向終結。這使產業(yè)轉型升級、打造“中國經濟2.0”成為政府、學界、乃至全社會共同關心的焦點。但轉型升級絕不是從天上掉下來的水到渠成，而要求從微觀經濟活動到宏觀政策把握的全方位轉變。二十多年的市場化進程，曾經一度使宏觀調控和競爭政策在很大程度上代替了必要的產業(yè)政策（其中，主流經濟學家和法學家提供了這一過程中主要的智力支持）：直至2008年全球金融危機之后，產業(yè)政策才以“產業(yè)振興規(guī)劃”和“工業(yè)轉型升級規(guī)劃”的形式回歸經濟政策體系，中國政府才得以按照自己對經濟發(fā)展的理解公開、全面地介入微觀經濟活動。
　　然而，當政府對經濟發(fā)展的理解存在偏差時，“積極”的產業(yè)政策也有可能成為錯失轉型升級機遇的“幫兇”，甚至將整個經濟發(fā)展引入歧途：今天社會各界對“四萬億后遺癥”的討論就充分說明了這一點。而在2011年底頒布的《工業(yè)轉型升級規(guī)劃(2011~2015)》（下文簡稱《規(guī)劃》）中也反映了類似的問題：在這一規(guī)劃中，產業(yè)升級的重點任務涵蓋了“增強自主創(chuàng)新能力”、“加強企業(yè)技術改造”、“促進工業(yè)綠色低碳發(fā)展”、“實施質量和品牌戰(zhàn)略”等八項內容，并分別賦予其“重要”、“關鍵”的角色，以求兼顧工業(yè)結構的方方面面。這種任務清單使產業(yè)政策目標在某種意義上變成了不分主次的“眉毛胡子一把抓”。那些繞不過去、并決定其他環(huán)節(jié)有效性的轉型關鍵環(huán)節(jié)被淹沒在政策“雜燴”之中，這勢必不利于政策目標的實現。但是，中國的產業(yè)升級兼具“穩(wěn)增長”與“調結構”的雙重使命，并一再遭遇以美國等發(fā)達國家的政策圍堵，這又要求我們必須下大力氣扣緊轉型升級的關鍵環(huán)節(jié)：只有緊緊圍繞這些關鍵環(huán)節(jié)來組織有限的政策資源，才能一鼓作氣完成工業(yè)升級、跳過中等收入陷阱。
　　本文將通過中國車用柴油機工業(yè)的反面例證說明：與其他“重點任務”相比，對技術、尤其是核心技術的鉆研，即“增強自主創(chuàng)新能力”是中國工業(yè)升級過程中最重要、最艱巨、并具有全局性意義的任務；其中，本土企業(yè)的自主產品開發(fā)是學習外國技術、增強自主創(chuàng)新能力的最有效途徑，它也因此成為中國工業(yè)升級的微觀基礎和關鍵環(huán)節(jié)。這意味著，中國的工業(yè)升級不可能繞過自主產品開發(fā)，這需要中國政府采取更加積極的政策來構建長期穩(wěn)定的產業(yè)環(huán)境，降低本土企業(yè)產品開發(fā)的風險，從而使自主產品開發(fā)成為推動產業(yè)升級的切入點和突破口。
　　（一）自主產品開發(fā)是實現工業(yè)升級的重要途徑
　　為了說明“中國工業(yè)升級不可能繞開自主產品開發(fā)”這個道理，我們需要首先明確轉型升級的目標是什么。一個籠統(tǒng)的回答是提升中國工業(yè)的國際競爭力。那么何為“工業(yè)競爭力”？對競爭力最著名的定義來自1984年美國工業(yè)競爭力總統(tǒng)委員會的一份背景報告，即“在自由公平的市場環(huán)境中，一個國家提供經得起國際市場檢驗的產品與服務的能力，這種能力使其能夠維持并提高居民的真實收入，而不必為進入市場去降低工資”。這一界定清晰地刻畫了“競爭力”的三個基本特征：市場優(yōu)勢、收入增長和可持續(xù)性。這影響了此后大批學者對競爭力的認識。其中，有學者據此將經濟活動區(qū)分為“高質量活動”和“低質量活動”：二者的區(qū)別在于能否實現報酬遞增與技術變化，其中前者源自大規(guī)模生產性投資，而技術變化則是長期研發(fā)的結果。換句話說，資本密集度和技術密集度是進行高質量活動的重要進入壁壘，這種進入壁壘為發(fā)達國家企業(yè)的優(yōu)勢地位提供了保障，也使其有條件將產出收益最大程度地轉化為自主支配的利潤和工資。而對后進者而言，無論是后進國家還是后進企業(yè)，只有跨過資本與技術壁壘、進入高質量經濟活動，才能獲得實實在在的工業(yè)競爭力，轉型升級才不是一句空話。
　　其中，自主產品開發(fā)—推出新產品并改進現有產品———是跨越資本與技術壁壘最有效的方式。因為自主產品開發(fā)需要后進者提出自己的產品概念，這為其：1）鉆研和改造西方技術指明了方向，從而提高了知識積累的效率，這是跨越技術壁壘、占據產業(yè)鏈高端（“調結構”）的必要條件；2）創(chuàng)建新的競爭標準、自主開辟價值鏈、甚至重塑產業(yè)格局與邊界創(chuàng)造了可能，這是擺脫價格戰(zhàn)干擾和領先者束縛、獲得高收入（“穩(wěn)增長”）、加速資本積累的起點。而反復試錯冒險的開發(fā)實踐使后進者逐漸積累起自身的技術經驗，這種經驗是他們提升技術密集度、適應外部技術變化、最終主動參與和發(fā)動技術變化的必要條件?？偠灾灾鳟a品開發(fā)為追趕者開辟了更加廣闊的發(fā)展空間，并成為他們學習外國技術的最佳途徑和工業(yè)結構升級的“發(fā)動機”。